Las Normas Generales emitidas por la DGII han delimitado un mínimo de documentos, no limitativos, que deben ser exigidos a los clientes identificados como PEP, tales como se muestran a continuación:
Nombre completo
Cédula de Identidad Personal o Pasaporte en caso de ser extranjero
Nacionalidad
País de residencia
Dirección física.
Teléfonos de contacto.
Profesión u Ocupación.
Documentación que sustente la información proporcionadas por el cliente (Ej. Recibos y facturas de servicios públicos).
Información bancaria.
Evidencia de verificación de informaciones suministradas por el cliente.
Referencias comerciales.
Además de los documentos mínimos mencionados anteriormente, los sujetos obligados deben realizar como mínimo lo siguiente:
Deben obtener la aprobación de la alta gerencia y/o consejo de administración antes de establecer (o continuar, en el caso de los clientes existentes) su relación comercial con una persona expuesta políticamente (PEP).
Deben adoptar medidas razonables para identificar el origen de los fondos o activos de los clientes y beneficiarios finales identificados como una persona expuesta políticamente (PEP).
Deben realizar un monitoreo intensificado sobre esa relación de negocios.
Base Legal: Normas Generales 01-18; 02-18; 03-18; 04-18.
Solución oficial
Marleny J. Mena
898 Mensajes
hace 6 años
- Nombre completo
- Cédula de Identidad Personal o Pasaporte en caso de ser extranjero
- Nacionalidad
- País de residencia
- Dirección física.
- Teléfonos de contacto.
- Profesión u Ocupación.
- Documentación que sustente la información proporcionadas por el cliente (Ej. Recibos y facturas de servicios públicos).
- Información bancaria.
- Evidencia de verificación de informaciones suministradas por el cliente.
- Referencias comerciales.
Además de los documentos mínimos mencionados anteriormente, los sujetos obligados deben realizar como mínimo lo siguiente:Base Legal: Normas Generales 01-18; 02-18; 03-18; 04-18.
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