CA3863 ¿Puede cualquier persona dentro la empresa desempeñar la función de
oficial de cumplimiento o es obligatorio contratar un personal de forma
exclusiva para realizar esta función?
La función del oficinal de cumplimiento, en algunos casos, podrá recaer en la persona del dueño, administrador general o cualquier empleado designado para estos fines.
La elección del oficial de cumplimiento de forma exclusiva dependerá de la combinación de la actividad económica y de los montos de las transacciones comerciales del sujeto obligado. En este sentido, se recomienda consultar las Normas Generales para la identificación de esta obligatoriedad en cada caso.
Base Legal: Normas Generales 01-18; 02-18; 03-18; 04-18.
Solución oficial
Marleny J. Mena
898 Mensajes
hace 7 años
La elección del oficial de cumplimiento de forma exclusiva dependerá de la combinación de la actividad económica y de los montos de las transacciones comerciales del sujeto obligado. En este sentido, se recomienda consultar las Normas Generales para la identificación de esta obligatoriedad en cada caso.
Base Legal: Normas Generales 01-18; 02-18; 03-18; 04-18.
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