No, el oficial de cumplimiento debe tener dentro de la entidad el nivel de jerarquía que le permita la toma de decisiones propias de sus funciones, debe gozar de absoluta independencia y autonomía en el ejercicio de las responsabilidades y funciones que se le asignan, debe garantizársele acceso irrestricto a toda la información que requiera en cumplimiento de estas.
Consideraciones Importantes:
Los sujetos obligados solo podrán delegar en otro sujeto obligado la identificación del cliente, la identificación del beneficiario final y la comprensión de la naturaleza de la actividad comercial siempre y cuando formen parte del mismo grupo financiero o económico.
En ningún caso la figura del oficial de cumplimiento podrá recaer sobre una Persona Jurídica.
Base Legal: Normas Generales 01-18; 02-18; 03-18; 04-18.
Solución oficial
Marleny J. Mena
898 Mensajes
hace 6 años
Consideraciones Importantes:
- Los sujetos obligados solo podrán delegar en otro sujeto obligado la identificación del cliente, la identificación del beneficiario final y la comprensión de la naturaleza de la actividad comercial siempre y cuando formen parte del mismo grupo financiero o económico.
- En ningún caso la figura del oficial de cumplimiento podrá recaer sobre una Persona Jurídica.
Base Legal: Normas Generales 01-18; 02-18; 03-18; 04-18.0
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