Puede solicitar la incorporación al RNC de una fiduciaria de objeto exclusivo depositando en el Centro de Asistencia al Contribuyente de la sede central o en el área de información de la Administración Local más cercana, los siguientes documentos:
Documentos constitutivos registrados en la Cámara de Comercio y Producción que corresponda, bajo la modalidad de sociedad anónima (S.A.).
Currículo Vitae de la persona que actuará como Gestor Fiduciario.
Características y especificaciones del software para administrar los fideicomisos constituidos.
Manual de organización y funciones.
Manual de funcionamiento y operación.
Manual de políticas de prevención del lavado de activos.
Manual de contabilidad.
Copia Certificado Registro Mercantil.
Autorización de la Superintendencia de Bancos (aplica en caso de fiduciarias de objeto exclusivo que pertenezcan o presten sus servicios a una entidad de intermediación financiera o a un grupo financiero).
Copia de la Cédula de Identidad y Electoral, de ambos lados, de las partes representantes o copia del Pasaporte (aplica en caso de extranjeros que no posean Cédula de Identidad y Electoral) o copia del acta de Nacimiento (aplica en los casos que figuren entre las partes menores de edad).
Copia del contrato de adquisicion de software adquirido por la fiduciaria para la administración de los fideicomisos.
Declaración jurada notariada (ante un Notario Público) y legalizada (en la Procuraduría General) realizada por cada uno de los accionistas, miembros del Consejo, Alta Gerencia y personal clave de la fiduciaria, que contenga las siguientes informaciones:
Nombre, número de cedula de identidad o de residencia, dirección residencial y también dirección comercial y fecha de naturalización.
Información del perfil laboral y académico, en el que se indique el nombre y la dirección de los empleadores, cargo ocupado y razones de terminación del contrato laboral de los últimos 5 años, así como dos referencias laborales.
Si ha sido condenado en proceso penal en la República Dominicana o el extranjero, si ha sido sancionado en un proceso de carácter administrativo, tales como multas, intervenciones, cese temporal, inhabilitaciones, entre otros y/o se le ha prohibido ejercer alguna profesión en la República Dominicana o en el extranjero. Dando los detalles de la fecha y de dichos eventos, así como el monto de las sanciones, en caso de aplicar.
Si posee o ha solicitado permisos o autorización equivalente para realizar alguna actividad de negocios en la República Dominicana o en el extranjero, proporcionando los detalles, en caso de ser afirmativo, así como de la revocación del permiso o autorización, en caso de que aplique.
Si alguna persona jurídica a la cual esté o haya estado relacionado en calidad de accionista, miembro del Consejo, Alta Gerencia y personal clave posee o ha solicitado permisos o autorización equivalente para realizar alguna actividad de negocios en la República Dominicana o en el extranjero, proporcionando los detalles, en caso de ser afirmativo, así como de la revocación del permiso o autorización, en caso de que aplique.
Si alguna vez ha sido objeto de procedimientos de investigación/disciplinario, censurado o amonestado por un gremio profesional al cual pertenezca o haya pertenecido y proporcionar los detalles, en caso de ser afirmativo.
Si ha sido condenado como resultado de una investigación iniciada a instancias de alguna autoridad regulatoria o cuerpo de investigación oficial y proporcionar los detalles, en caso de ser afirmativo.
Si alguna persona jurídica a la cual este o haya estado relacionado en calidad de accionista, miembro del Consejo, Alta Gerencia y personal clave, ha sido condenado por un tribunal administrativo o penal, motivado por algún fraude, abuso de autoridad o cualquier conducta improcedente ya sea en la República Dominicana o en el extranjero y proporcionar los detalles, en caso de ser afirmativo.
Si alguna organización a la cual, usted esté o ha estado relacionado en calidad de accionista, miembro del Consejo, Alta Gerencia y personal clave ha sido sometido a un proceso de reestructuración o liquidación judicial, postergación o no pago en la República Dominicana o en el extranjero y proporcionar los detalles, en caso de ser afirmativo.
Si alguna persona jurídica a la cual esté o haya estado relacionado en calidad de accionista, miembro del Consejo u órgano equivalente distinta a la fiduciaria, ya sea en la República Dominicana o en el extranjero, le ha sido solicitada el cese de operaciones, sometida a un proceso de reestructuración o liquidación judicial, intervenida o revocada su licencia o autorización para operar, acuerdo o convenio con sus acreedores, condenada por delito, acto fraudulento o deshonesto y proporcionar los detalles, en caso de ser afirmativo.
Si alguna institución o a la cual el declarante o sociedad a la que haya estado relacionada, esté o haya estado relacionado en calidad miembro del Consejo, Alta Gerencia y personal clave, ha mantenido relaciones comerciales relacionados a servicios bancarios, de seguros, financieros, gestión de fondos de pensiones, fideicomisos, factoring, arrendamiento, negociación de valores, servicios de asesoría y gestión financiera u otras actividades financieras, le ha indicado que no está dispuesta a continuar su relación como resultado de cualquier acto u omisión de parte de usted y proporcionar los detalles, en caso de ser afirmativo.
Enumerar todas las compañías, asociaciones, sociedades, empresas fiduciarias u otras empresas comerciales en las que es o ha sido accionista, socio, consejero, administrador, miembro de la Alta gerencia o personal clave, incluyendo entidades de intermediación financiera o holding, ya sea en la República Dominicana o en el extranjero. Dicha información deberá estar acompañada de la fecha de inicio, nombre y dirección, tipo de actividad, posición ocupada y responsabilidades, así como si tienen planificado iniciar una relación comercial con la fiduciaria.
Si es beneficiario final de una participación en alguna compañía, asociación, sociedad u otro tipo de persona jurídica.
Si es parte del Consejo de la fiduciaria, en caso de ser afirmativo, indicar los deberes y responsabilidades particulares que estarán a su cargo, de igual forma si tendrá una responsabilidad ejecutiva en cuanto a la gestión de la fiduciaria.
Si es en calidad de accionista de la fiduciaria, en caso de ser afirmativo indicar si tendrá una responsabilidad ejecutiva en cuanto a la gestión de la fiduciaria a su cargo.
La cantidad de acciones emitidas por la fiduciaria, a su nombre o de su cónyuge, indicando para ello el tipo de acción, porcentaje de participación, monto de la inversión, nombre completo y numero de documento de identificación de cada persona, así como información detallada que sustente la procedencia de los fondos.
Si recibe beneficios sobre acciones emitidas por la fiduciaria en relación, que no están registradas a su nombre, o a nombre de su cónyuge y personas con las que mantiene parentesco hasta el segundo grado de consanguinidad y primero de afinidad.
La información detallada sobre el porcentaje de votos ejercibles en cualquier Consejo ya sea de la fiduciaria en relación con la fiduciaria, o en cualquier otra compañía que sea parte de su mismo grupo económico, tanto a nombre de usted o de su cónyuge.
Si en su calidad de accionista, miembro del consejo, Alta gerencia o personal clave tiene la intención de: actuar de buena respecto a la fiduciaria, evitar situaciones de conflictos de interés, interponer los intereses a la fiduciaria y sus clientes sobre los propios. Y además si comprende la magnitud de los derechos, deberes, responsabilidades y funciones que le confiere la normativa legal vigente en su calidad de accionista, miembro del consejo, alta gerencia o personal clave.
Indicar de forma expresa que los datos consignados en la declaración jurada son correctos y completos y que no han omitido o falseado dato alguno que la misma deba contener, siendo en consecuencia todo su contenido la fiel expresión de la verdad. Asimismo, que tiene conocimiento de que de proporcionar falsa o engañosa está incurriendo en la violación de la Ley núm. 189-11, para el Desarrollo del Mercado Hipotecario y el Fideicomiso en la República Dominicana, del 16 de julio de 2011 y la Ley núm. 155-17 contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, del 1 de junio de 2017.
Importante:
Las fiduciarias de objeto exclusivo que pertenezcan o presten sus servicios a una entidad de intermediación financiera o a un grupo financiero, deben anexar la autorización de la Superintendencia de Bancos.
Las Sociedades Anónimas son las únicas que pueden actuar como fiduciarias siempre que se constituyan como una entidad con objeto único y exclusivo de la administración de fideicomiso.
Tiempo de respuesta: 40 días laborables.
Costo del Servicio: Gratuito.
Quienes pueden solicitar: Personas Jurídicas clasificadas como Sociedades Anónimas (S.A).
Cuando solicitar: Según necesidad.
Base Legal: Reglamento 95-12, Art. 9, Párrafo I; Norma General 01-15, Art. 4, Párrafo I y II.
Solución oficial
Eliana Castillo
1.9K Mensajes
hace 7 años
Puede solicitar la incorporación al RNC de una fiduciaria de objeto exclusivo depositando en el Centro de Asistencia al Contribuyente de la sede central o en el área de información de la Administración Local más cercana, los siguientes documentos:
Importante:
Tiempo de respuesta:
40 días laborables.
Costo del Servicio:
Gratuito.
Quienes pueden solicitar:
Personas Jurídicas clasificadas como Sociedades Anónimas (S.A).
Cuando solicitar:
Según necesidad.
Base Legal:
Reglamento 95-12, Art. 9, Párrafo I; Norma General 01-15, Art. 4, Párrafo I y II.
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