Pasar al contenido principal

1 Mensaje

 • 

72 Puntos

lun., 23 de sep. de 2019 21:01

Cerrado

Empresas de factoraje.

Buenas tardes, necesito que me suministren los pasos a seguir para aplicación de la ley ley 155-17 en su art. 33 relativo a las empresas de factoraje.

Respuestas

Solución oficial

1K Mensajes

 • 

52.9K Puntos

hace un año

Buenas tardes Wilfredo, te informamos que los Sujetos Obligados que realizan las Actividades definidas en el artículo 2 de la presente Norma General 01-2018, en el ejercicio de sus deberes de prevención del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva, estarán sujetos a las obligaciones generales siguientes:

A. Estar debidamente inscritos en el Registro Nacional de Contribuyentes (RNC);

B. Diseñar e implementar un Sistema Integral de Prevención y Control que le permita
identificar el origen, propósito y destino de los fondos invertidos por sus clientes o
gestionados en favor de sus clientes, en los términos exigidos en la Ley contra el Lavado
de Activos y la presente Norma conforme a su estructura;

C. Contar con políticas y procedimientos para evaluar los riesgos en materia de lavado de
activos, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción
masiva y mitigarlos;

D. Contar con una persona con nivel gerencial designado como Oficial de Cumplimiento,
con capacidad técnica, encargado de vigilar la estricta observancia del Programa de
Cumplimiento. Dicho funcionario servirá de enlace del Sujeto Obligado con la Unidad de
Análisis Financiero (UAF) y la DGII;

E. Realizar debida inscripción del Sujeto Obligado ante la Unidad de Análisis Financiero
(UAF);

F. Establecer un código de ética;

G. Aplicar todas las medidas razonables para identificar a sus clientes, el beneficiario final
de las transacciones y el origen de los fondos invertidos o gestionados en favor de sus
clientes;

H. Aplicar procedimientos que aseguren un alto nivel de integridad del personal que labora
para el Sujeto Obligado con un sistema para evaluar antecedentes personales, laborables
y patrimoniales;

I. Aplicar un plan continuo de capacitación a todo el personal, e instruirlos en cuanto a las
responsabilidades señaladas en la Ley, sus Reglamentos y la presente Norma;

J. Reportar a la UAF todas las transacciones en efectivo iguales o superiores a los quince
mil dólares estadounidenses (US$15,000.00), o su equivalente en moneda nacional, según
la tasa de cambio del Banco Central de la República Dominicana;

K. Comunicar a la UAF, a través del Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS), las
operaciones sospechosas en un plazo de cinco (5) días hábiles, después de realizada o
intentada la transacción u operación;

L. Conservar documentos por un período de diez (10) años contados a partir de la
terminación de la transacción o de la relación comercial;

M. La implementación de auditorías externas a fin de verificar la idoneidad y eficacia de los
controles establecidos; y

N. Disponer de un régimen de sanciones internas.

Para más detalles relacionados a la Ley 155-17 y la Norma 01-2018, puedes escribirnos al correo electrónico prevencionlavadoactivos@dgii.gov.do

¡Gracias por utilizar la Comunidad de Ayuda de la DGII!