CA1469 ¿Puede cualquier persona dentro la empresa desempeñar la función de oficial de cumplimiento o es obligatorio contratar un personal de forma exclusiva para realizar esta función?

  • 1
  • Pregunta
  • Actualizado Hace 8 meses
  • Resueltas
Foto de  MJMM

MJMM, Employee

  • 6572 mensajes
  • 1022 Me gusta de la respuesta

Publicado Hace 8 meses

  • 1
Foto de  MJMM

MJMM, Employee

  • 6572 mensajes
  • 1022 Me gusta de la respuesta
Respuesta oficial
La función del oficinal de cumplimiento, en algunos casos, podrá recaer en la persona del dueño, administrador general o cualquier empleado designado para estos fines.

La elección del oficial de cumplimiento de forma exclusiva dependerá de la combinación de la actividad económica y de los montos de las transacciones comerciales del sujeto obligado. En este sentido, se recomienda consultar las Normas Generales para la identificación de esta obligatoriedad  en cada caso.

Base Legal: Normas Generales 01-18; 02-18; 03-18; 04-18.