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mar., 20 de mar. de 2018 10:44

Cerrado

CA1470 ¿Puedo contratar una firma externa para que realice las funciones del oficial de cumplimiento?

Respuestas

Solución oficial

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hace 3 años

No, el oficial de cumplimiento debe tener dentro de la entidad el nivel de jerarquía que le permita la toma de decisiones propias de sus funciones, debe gozar de absoluta independencia y autonomía en el ejercicio de las responsabilidades y funciones que se le asignan, debe garantizársele acceso irrestricto a toda la información que requiera en cumplimiento de estas.

Consideraciones Importantes:
  • Los sujetos obligados solo podrán delegar en otro sujeto obligado la identificación del cliente, la identificación del beneficiario final y la comprensión de la naturaleza de la actividad comercial siempre y cuando formen parte del mismo grupo financiero o económico.
  • En ningún caso la figura del oficial de cumplimiento podrá recaer sobre una Persona Jurídica.
Base Legal: Normas Generales 01-18; 02-18; 03-18; 04-18.